[多項選擇題] 基金管理人不得有下面行為:( )。
2021-07-22
[多項選擇題] 基金管理人不得有下面行為:( )。
A.一只基金持一家上市公司的股票,市值超過基金資產凈值的10%
B.同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司發行的債券,超過該證券的10%
C.基金財產參與股票發行申購時,單只基金所申報金額超過基金總資產
D.基金財產參與股票發行申購時,單只基金所申報股票數量超過本次發行股票總量
正確答案:A,B,C,D
參考解析:根據《證券投資基金運作管理辦法》,基金管理人不得有下面的行為:一只基金持有一家上市公司的股票,市值超過基金資產凈值的10%;同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司發行的債券,超過該證券的10%;基金財產參與股票發行申購時,單只基金所申報金額超過基金總資產;基金財產參與股票發行申購時,單只基金所申報股票數量超過本次發行股票總量;違反基金合同關于投資范圍、投資比例的約定;證監會規定的其他禁止行為。故選ABCD。
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