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[多項選擇題] 關于對違反證券業從業人員資格管理規定的處罰,下列描述正確的有( )。

2021-07-22   

[多項選擇題] 關于對違反證券業從業人員資格管理規定的處罰,下列描述正確的有( )。

A.取得從業資格的人員提供虛假材料,申請執業證書的,不予頒發執業證書;已頒發執業證書的,由中國證券業協會注銷其執業證書

B.被中國證監會依法吊銷執業證書或者因違反本辦法被中國證券業協會注銷執業證書的人員,中國證券業協會可在3年內不受理其執業證書申請

C.參加資格考試的人員,違反考場規則,擾亂考場秩序的,在5年內不得參加資格考試

D.證券經營機構聘用未取得執業證書的人員對外開展證券業務情節嚴重的,由中國證監會單處或者并處警告、3萬元以下罰款

正確答案:

A,B,D

參考解析:

我國《證券業從業人員資格管理辦法》關于相關處罰的內容,除ABD三項外,還包括:①參加資格考試的人員,違反考場規則,擾亂考場秩序的,在兩年內不得參加資格考試。②中國證券業協會工作人員不按《資格管理辦法》規定履行職責,徇私舞弊、玩忽職守或者故意刁難有關當事人的,中國證券業協會應當給予紀律處分。③證券經營機構在辦理執業證書申請過程中,弄虛作假、徇私舞弊、故意刁難有關當事人的,或者不按規定履行報告義務的,由中國證券業協會責令改正;拒不改正的,由中國證券業協會對證券經營機構及其直接責任人員給予紀律處分;情節嚴重的,由中國證監會單處或者并處警告、3萬元以下罰款。④證券經營機構聘用未取得執業證書的人員對外開展證券業務的,由中國證券業協會責令改正;拒不改正的,給予紀律處分;情節嚴重的,由中國證監會單處或者并處警告、3萬元以下罰款。⑤從業人員拒絕中國證券業協會調查或者檢查的,或者所聘用機構拒絕配合調查的,由中國證券業協會責令改正;拒不改正的,給予紀律處分;情節嚴重的,由中國證監會給予從業人員暫停執業3~12個月,或者吊銷其執業證書的處罰;對機構單處或者并處警告、3萬元以下罰款。

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