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[多項選擇題] 中國證監會對證券公司申請設立子公司在()等方面提出了審慎性要求。

2021-07-22   

[多項選擇題] 中國證監會對證券公司申請設立子公司在()等方面提出了審慎性要求。

A.風險控制指標

B.治理結構

C.內部控制機制

D.經營管理能力

正確答案:

A, B, C, D

參考解析:

證券公司設立子公司,應當符合下列審慎性要求:①最近12個月各項風險控制指標持續符合規定標準,最近1年凈資本不低于12億元人民幣。②具備較強的經營管理能力,設立子公司經營證券經紀、證券承銷與保薦或者證券資產管理業務的,最近1年公司經營該業務的市場占有率不低于行業中等水平。③具備健全的公司治理結構、完善的風險管理制度和內部控制機制,能夠有效防范證券公司與其子公司之間出現風險傳遞和利益沖突。④中國證監會的其他要求。

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