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[多項選擇題] 證券業從業人員誠信信息記錄中警示信息的具體內容包括( )。

2021-07-22   

[多項選擇題] 證券業從業人員誠信信息記錄中警示信息的具體內容包括( )。

A.受到證券交易所談話提醒

B.拒絕證券交易所或其派出機構的檢查或調查

C.在執業注冊或變更過程中隱瞞或編造有關情況

D.無正當理由不參加持續培訓或執業證書年檢、被投訴、違反所在機構內部管理制度

正確答案:

C,D

參考解析:

A項為受到中國證監會談話提醒;B項為拒絕中國證監會或其派出機構的檢查或調查。

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