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《證券法》規(guī)定,禁止證券公司及其從業(yè)人員從事( ),損害客戶利益的行為屬于欺

2021-07-12   

問題:

[多選] 《證券法》規(guī)定,禁止證券公司及其從業(yè)人員從事( ),損害客戶利益的行為屬于欺詐行為。

A . 未經(jīng)客戶委托.擅自為客戶買賣證券

B . 傳播、提供虛假或者誤導(dǎo)投資者的信息

C . 挪用公款進(jìn)行大規(guī)模的證券買賣

D . 不在規(guī)定的時(shí)間內(nèi)向客戶提供交易的書面確認(rèn)文件

E . 為牟取傭金收入.誘使客戶進(jìn)行不必要的證券買賣

正確答案:

A,B,D,E

參考解析:

《證券法》第79條規(guī)定,禁止證券公司及其從業(yè)人員從事下列損害客戶利益的行為:違背客戶的委托為其買賣證券;不在規(guī)定時(shí)間內(nèi)向客戶提供交易的書面確認(rèn)文件;挪用客戶所委托買賣的證券或者客戶賬戶上的資金;未經(jīng)客戶的委托,擅自為客戶買賣證券,或者假借客戶的名義買賣證券;為牟取傭金收入,誘使客戶進(jìn)行不必要的證券買賣;利用傳播媒介或者通過其他方式提供、傳播虛假或者誤導(dǎo)投資者的信息;其他違背客戶真實(shí)意思表示,損害客戶利益的行為。欺詐客戶行為給客戶造成損失的,行為人應(yīng)當(dāng)依法承擔(dān)賠償責(zé)任。C選項(xiàng)中,挪用公款買賣證券是證券法禁止的其他行為,不屬于欺詐行為。

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