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根據(jù)《證券法》規(guī)定,下列處罰正確的是( )。

2021-04-25   

根據(jù)《證券法》規(guī)定,下列處罰正確的是( )。

A.法人以個(gè)人名義設(shè)立賬戶買賣證券的,責(zé)令改正、沒(méi)收違法所得,并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款

B.未經(jīng)批準(zhǔn)并領(lǐng)取業(yè)務(wù)許可證,擅自設(shè)立證券公司經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)的,有違法所得的,處以3萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下罰款,并予以取締

C.因違法行為被解除職務(wù)的證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的負(fù)責(zé)人,自被解除職務(wù)之日起,5年內(nèi)不得擔(dān)任證券公司的董事、監(jiān)事或經(jīng)理

D.證券公司同時(shí)經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)濟(jì)業(yè)務(wù)和證券自營(yíng)業(yè)務(wù),不依法分開(kāi)辦理,混合操作的,由證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)撤銷核定的證券業(yè)務(wù)

正確答案:

AC

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